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Schweizer Fonds benötigen einen LEI auf Fonds- und häufig auf Teilfondsebene für FinfraG (Financial Market Infrastructure Act) Reporting und Investoren-Referenzdaten. Der LEI ist erforderlich, wenn der Fonds selbst eine meldepflichtige Einheit ist; Anteilsklassen benötigen in der Regel keinen eigenen.
Ein Schweizer Fonds, der handelt, meldet oder grenzüberschreitend vertrieben wird, ist ein meldepflichtiger Rechtsträger in eigener Eigenschaft. Schweizer Banken und Effektenhändler, Vermögensverwalter, kollektive Kapitalanlagen und Versicherer begegnen dem LEI alle auf Fondsebene.
Ein LEI ist auf Fondsebene und auf Teilfonds- / Compartment-Ebene erforderlich, wenn der Teilfonds selbst eine meldepflichtige Einheit ist. Anteilsklassen benötigen im Allgemeinen keine separaten LEIs, es sei denn, sie sind eigenständige Rechtsträger.
Im FinfraG (Financial Market Infrastructure Act) Derivate- und Transaktionsreporting.
In AIFMD Annex IV und gleichwertigen regulatorischen Einreichungen.
In Investoren- und Vertriebsreferenzdaten.
Fondsadministratoren, die viele Vehikel verwalten, profitieren davon, LEIs bei einer einzigen LOU zu konsolidieren. TNV-LEI übernimmt Massenausgabe, Verlängerung und Übertragung mit Support in der UK-Zeitzone und Überschneidung mit EU-Handelszeiten.
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Ja, wenn der Fonds eine meldepflichtige Einheit ist. Teilfonds, die melden, benötigen ebenfalls einen.
In der Regel nein, es sei denn, eine Anteilsklasse ist ein eigenständiger Rechtsträger.
Ja — TNV-LEI unterstützt Massenausgabe, Verlängerung und Übertragung.