LEI voor fondsen in Nederland
Onderdeel van het Nederlandse LEI-kenniscentrum — terug naar de Nederland-pijler.
Nederlandse fondsen hebben een LEI nodig op fonds- en vaak subfondsniveau voor EMIR Refit- en MiFIR-rapportage en referentiegegevens voor beleggers. De LEI is vereist wanneer het fonds zelf een rapporterende entiteit is; aandelenklassen hebben meestal geen eigen LEI nodig.
Waarom Nederlandse fondsen een LEI nodig hebben
Een Nederlands fonds dat handelt, rapporteert of grensoverschrijdend distribueert, is een rapporterende entiteit op zichzelf. Nederlandse kredietinstellingen, beleggingsinstellingen, beleggingsondernemingen, verzekeraars en pensioenfondsen komen allemaal op fondsniveau met de LEI in aanraking.
Fonds, subfonds, aandelenklasse
Een LEI is vereist op fondsniveau en op subfonds- / compartimentniveau wanneer het subfonds zelf een rapporterende entiteit is. Aandelenklassen hebben doorgaans geen afzonderlijke LEI nodig, tenzij zij afzonderlijke juridische entiteiten zijn.
Waar de LEI wordt gebruikt
In EMIR Refit- en MiFIR-rapportage voor derivaten en transacties.
In AIFMD Annex IV en gelijkwaardige regelgevende indieningen.
In referentiegegevens voor beleggers en distributeurs.
Fonds-LEI’s correct houden
Fondsadministrateurs die veel vehikels beheren, profiteren van het consolideren van LEI’s bij één LOU. TNV-LEI verzorgt bulkuitgifte, verlenging en overdracht met ondersteuning in de Britse tijdzone en overlap met EU-handelsuren.
Aanvragen, overdragen of verlengen
Uw LEI aanvragen
Overdracht (gratis)
Renew
Uw LEI verkrijgen
Fast-Track LEI-uitgifte binnen 2 tot 4 Britse werkuren is beschikbaar, mits de gegevens volledig zijn, de aanvrager bevoegd is en de compliancevalidatie succesvol is. Overdrachten vanaf een andere door GLEIF geaccrediteerde LOU zijn gratis.
Veelgestelde vragen
Ja, wanneer het fonds een rapporterende entiteit is. Subfondsen die rapporteren, hebben er ook één nodig.
Doorgaans niet, tenzij een aandelenklasse een afzonderlijke juridische entiteit is.
Ja — TNV-LEI ondersteunt bulkuitgifte, verlenging en overdracht.