Solicite, renueve o transfiera su Identificador de Entidad Jurídica (LEI) para entidades registradas en España. TNV-LEI es una Unidad Operativa Local (LOU) acreditada por GLEIF desde el 10 de octubre de 2025 y autorizada en 26 jurisdicciones aprobadas, incluida España. Emitimos códigos LEI de 20 caracteres conformes con ISO/IEC 17442, bajo un marco de gobierno auditado externamente — ISO 9001, ISO/IEC 27001, atestación independiente SOC 2 Tipo II realizada por Ken & Co. (EE. UU.) y pruebas VAPT independientes con una periodicidad mínima anual.
LOU acreditada por GLEIF — efectiva desde el 10 de octubre de 2025; España (ES) incluida en el alcance de la acreditación
Precios en EUR (€); el IVA se desglosa por separado en la factura cuando corresponda
Sistema de gestión de la calidad (QMS/SGC) certificado conforme a ISO 9001; sistema de gestión de seguridad de la información (ISMS/SGSI) certificado conforme a ISO/IEC 27001
Atestación independiente SOC 2 Tipo II realizada por Ken & Co. (EE. UU.)
VAPT independiente — periodicidad mínima anual
Validación frente al Registro Mercantil Central
Dos directores ejecutivos y tres consejeros independientes de reconocido prestigio nacional — entre ellos, un antiguo Chief General Manager del Reserve Bank of India (Departamento de Regulación) con experiencia en plenarios del GAFI/FATF
Una visión general rápida de los principales detalles regulatorios, monetarios y comerciales de España. Utilice este resumen para comprender lo esencial antes de explorar la guía completa.
CNMV, Banco de España, DGSFP, SEPBLAC
EUR (€)
| Campo | Valor |
|---|---|
País | España |
Código ISO 3166 | ES |
Estado operativo | OFERTA ABIERTA — TNV-LEI autorizado para la emisión |
Idiomas | Español (castellano); lenguas cooficiales/regionales; inglés en el ámbito financiero |
hreflang | es-ES (principal) + x-default |
Moneda de precios | EUR (€) |
Impuesto local | IVA |
Registro mercantil principal | Registro Mercantil Central; INFORMA / Colegio de Registradores |
Regulador financiero principal | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
Otros reguladores | Banco de España; Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones (DGSFP) |
Mercado principal | Bolsas y Mercados Españoles (BME) — Madrid, Barcelona, Bilbao, Valencia |
Infraestructura de compensación / liquidación | Iberclear; BME Clearing; TARGET2-Securities |
Registros de operaciones utilizados | DTCC EU TR; Regis-TR |
Régimen de protección de datos | RGPD de la UE + LOPDGDD |
Autoridad de protección de datos | Agencia Española de Protección de Datos (AEPD) |
Supervisión PBC/FT | Banco de España; CNMV; SEPBLAC |
Autoridad tributaria | AEAT |
Supervisor de pensiones | DGSFP |
Diseñado para entidades españolas que solicitan, renuevan o transfieren LEI a través de TNV-LEI.
¿Es obligatorio el LEI para las entidades españolas?
Por regla general, el Identificador de Entidad Jurídica es obligatorio para las entidades españolas que sean contrapartes en operaciones con derivados sujetas a los marcos de comunicación de operaciones del país, estén sometidas a remisión de información a efectos de supervisión de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, coticen en Bolsas y Mercados Españoles (BME) — Madrid, Barcelona, Bilbao o Valencia — o deban identificarse mediante LEI a petición de una entidad bancaria contraparte.
¿Quién emite los LEI en España?
Las Unidades Operativas Locales (LOU) acreditadas por GLEIF emiten los LEI en España. TNV-LEI es una LOU acreditada por GLEIF, autorizada para emitir LEI a entidades jurídicas registradas en España. Verifique nuestro estado en la lista pública de Organizaciones Emisoras de LEI de GLEIF en gleif.org.
¿Cuánto tarda un LEI en España?
La emisión estándar de un LEI para entidades españolas se completa en un día hábil tras el pago y la validación satisfactoria frente al Registro Mercantil Central. Está disponible la emisión de LEI por vía rápida (Fast-Track) en un plazo de 2 a 4 horas hábiles del Reino Unido, siempre que los datos estén completos, se acredite la autoridad del solicitante y se supere satisfactoriamente la validación de cumplimiento.
¿Cuánto cuesta un LEI en España?
El registro de un LEI con TNV-LEI para entidades españolas se factura en EUR (€). Los periodos plurianuales de 3 o 5 años reducen el coste medio anual en comparación con la renovación de un solo año. El IVA se desglosa por separado en la factura.
¿Qué ocurre si mi LEI de España caduca?
Un LEI caducado puede provocar el rechazo de comunicaciones de operaciones con derivados en el registro de operaciones correspondiente, detener procesos de alta bancaria y hacer que contrapartes transfronterizas se nieguen a operar con la entidad. La renovación restablece el LEI al estado Issued.
¿Puede una entidad extranjera obtener un LEI para su filial en España?
Sí. La elegibilidad se determina por el lugar donde está registrada la entidad, no por el lugar donde está registrada su matriz. Una filial registrada en España es elegible para obtener un LEI de TNV-LEI bajo nuestra acreditación de GLEIF.
¿Puede una entidad de España transferir un LEI existente a TNV-LEI?
Sí. Conforme a la política de GLEIF, la transferencia de un LEI existente desde otra LOU acreditada por GLEIF a TNV-LEI es gratuita. El código LEI de 20 caracteres no cambia; únicamente cambia la LOU gestora. Las transferencias suelen completarse en un plazo de siete días hábiles.
¿Funciona un LEI de España emitido por TNV-LEI en otras jurisdicciones?
Sí. El LEI es un identificador global conforme a la norma ISO/IEC 17442. Un LEI emitido por TNV-LEI para una entidad registrada en España es reconocido en cualquier régimen regulatorio del mundo que utilice el LEI — incluidos la UE, el Reino Unido, EE. UU., Australia, Singapur y otros
En el marco del Sistema Global de Identificación de Entidades Jurídicas, los códigos LEI son emitidos y mantenidos por Unidades Operativas Locales (LOU) acreditadas por GLEIF.
TNV-LEI opera como organización emisora de LEI dentro del Sistema Global LEI supervisado por GLEIF.
La acreditación de TNV-LEI puede verificarse en la lista de organizaciones emisoras de LEI acreditadas del sitio web oficial de GLEIF.
Un Identificador de Entidad Jurídica (LEI) es un código alfanumérico de 20 caracteres que identifica de forma única a una entidad jurídica que participa en operaciones financieras. En España, el LEI aparece en los flujos de presentación de informes regulatorios de la CNMV/ESMA, los procesos bancarios del Banco de España, los datos de referencia de emisores de BME, la incorporación bancaria y los flujos de trabajo transfronterizos de contrapartes.
20 caracteres
Formato
Código alfanumérico conforme a la norma ISO/IEC 17442.
Global
Alcance
Reconocido en todos los regímenes regulatorios del mundo que utilizan el LEI.
GLEIF
Sistema
Publicado en el Índice Global de LEI de GLEIF.
Preparado para reporting
Uso en España
Utilizado por la CNMV, el Banco de España, BME, bancos y contrapartes.
In short
Lo emiten únicamente Unidades Operativas Locales acreditadas por GLEIF, como TNV-LEI, y lo utilizan contrapartes reguladas, bancos, brókeres y sistemas de presentación de informes en España y a nivel global.
En España, el uso del LEI depende de la actividad de la entidad y del marco regulatorio aplicable. Entre los principales ámbitos se encuentran el reporting de operaciones bajo MiFIR y el reporting de derivados bajo EMIR REFIT de la UE.
| NORMA / REGULACIÓN | Vínculo con el LEI | Fuente de verificación |
|---|---|---|
Ley del Mercado de Valores y de los Servicios de Inversión (Real Decreto Legislativo 4/2015) | Legislación española del mercado de valores con referencias a la identificación de entidades | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
Ley 10/2014 (Ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito) | Legislación bancaria española | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
Ley 30/1995 (Ley de Ordenación y Supervisión de los Seguros Privados) | Legislación española de seguros con referencias al LEI en la información remitida a la DGSFP | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
Ley 35/2003 (Instituciones de Inversión Colectiva) | Legislación española sobre UCITS / AIF | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
Ley 10/2010 (PBC/FT) | Marco español de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) |
| Marco | Disposición sobre el LEI | SISTEMA DE COMUNICACIÓN DE INFORMACIÓN | ENTIDADES INCLUIDAS |
|---|---|---|---|
MiFIR de la UE, artículo 26 | LEI obligatorio | ARM → CNMV | Operaciones de renta variable y derivados |
EMIR REFIT de la UE, artículo 9 | LEI de ambas contrapartes | DTCC EU TR; Regis-TR | Derivados OTC |
SFTR de la UE, artículo 4 | LEI de las contrapartes en SFT | DTCC; Regis-TR | Repos y préstamo de valores |
QRT de Solvencia II de la DGSFP | LEI de contraparte / emisor | Portal de la DGSFP | Información prudencial de seguros |
Un LEI válido y renovado proporciona a una entidad española un identificador global verificado para la presentación de informes regulatorios de la UE, la incorporación bancaria, los procesos KYC de empresas de inversión y los flujos de trabajo transfronterizos de contrapartes.
Señal de confianza
Un LEI activo proporciona a los sistemas de información españoles y de la UE, bancos, empresas de inversión y contrapartes una señal verificada en la que confiar.
Admite la notificación de operaciones conforme a MiFID II/MiFIR, la notificación de derivados conforme a EMIR, la notificación conforme a SFTR y la identificación de contrapartes financieras españolas cuando se apliquen campos LEI.
Ayuda a los bancos españoles, empresas de inversión y contrapartes de la UE a verificar la entidad jurídica antes de realizar actividades financieras declarables, reguladas o transfronterizas.
La razón por la que una entidad en España necesita un LEI depende de su forma jurídica y de su actividad. Los párrafos siguientes explican, para cada tipo común de entidad en España, el desencadenante regulatorio específico, el desencadenante específico impulsado por la contraparte y la consecuencia específica de no contar con un LEI activo.
Entity type
La necesidad de un LEI surge cuando la Sociedad Anónima (S.A.) participa en una actividad financiera sujeta a reporte, normalmente una transacción de derivados con un banco, una emisión de valores, informes de supervisión ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) o la incorporación por parte de una contraparte que exige identificación mediante LEI.
Solicitar este LEIConsecuencia de la ausencia o caducidad del LEI:
La contraparte puede rechazar operaciones; los informes de supervisión pueden ser rechazados; la incorporación puede quedar pausada hasta que exista un LEI activo.
Las empresas de servicios de inversión supervisadas por la CNMV necesitan LEI para la comunicación de operaciones conforme a MiFIR de la UE.
Desencadenante regulatorio: Ley del Mercado de Valores; MiFIR de la UE.
Desencadenante operativo: el ARM que remite a la CNMV valida el LEI.
Valor TNV-LEI: SOC 2 por Ken & Co. (EE. UU.); ISO/IEC 27001.
CTA: LEI para empresa de servicios de inversión española →Los bancos españoles bajo el Mecanismo Único de Supervisión (MUS/SSM) del BCE a través del Banco de España necesitan LEI para EMIR REFIT de la UE y AnaCredit.
Desencadenante regulatorio: Ley 10/2014; EMIR REFIT de la UE; AnaCredit.
Desencadenante operativo: el Banco de España valida el LEI.
Valor TNV-LEI: flujo de trabajo consolidado para LEI bancarios.
CTA: LEI para banco español →Las aseguradoras españolas necesitan LEI para las QRT de Solvencia II y para la identificación de contrapartes de reaseguro.
Desencadenante regulatorio: Ley 30/1995; Solvencia II.
Desencadenante operativo: el portal de la DGSFP valida el LEI.
Valor TNV-LEI: gestión del ciclo de vida para el sector asegurador.
CTA: LEI para aseguradora española →Los UCITS y AIF españoles necesitan un LEI a nivel del fondo; el LEI de la SGIIC (Sociedad Gestora) es independiente.
Desencadenante regulatorio: Ley 35/2003; UCITS / AIFMD; EMIR REFIT de la UE.
Desencadenante operativo: el LEI del fondo acompaña a la operación.
Valor TNV-LEI: precios por volumen para gestores SGIIC.
CTA: LEI para fondos españoles. →Las sociedades españolas cotizadas en BME necesitan un LEI de emisor conforme al MAR de la UE.
Desencadenante regulatorio: MAR de la UE; normas de admisión/cotización de BME.
Desencadenante operativo: los datos de referencia del emisor incluyen el LEI.
Valor TNV-LEI: atestación independiente para la selección de proveedores por emisores del IBEX 35.
CTA: LEI para emisor de BME →Las empresas españolas con exposición a divisas o tipos de interés necesitan un LEI antes de ejecutar coberturas.
Desencadenante regulatorio: EMIR REFIT de la UE.
Desencadenante operativo: la mesa de tesorería bancaria exige el LEI.
Valor TNV-LEI: Fast-Track (sujeto a que los datos estén completos, se acredite la autoridad del solicitante y se supere satisfactoriamente la validación de cumplimiento).
CTA: LEI para tesorería española →Formas jurídicas españolas elegibles para un LEI, con fuente de validación y documentos
Cuando los datos de la entidad pueden verificarse mediante una fuente registral oficial, normalmente no se requiere documentación adicional. TNV-LEI puede solicitar documentos cuando la información pública no sea suficiente o sea necesario acreditar la autoridad del solicitante.
| FORMA (DENOMINACIÓN NATIVA + ACLARACIÓN) | ELEGIBILIDAD CONFORME A ISO/IEC 17442 | Fuente de validación | DOCUMENTOS REQUERIDOS |
|---|---|---|---|
Sociedad Anónima (S.A.) | Sí | Registro Mercantil | Estatutos; CIF; acreditación de facultades de firma |
Sociedad de Responsabilidad Limitada (S.L. / S.R.L.) | Sí — responsabilidad limitada española | Registro Mercantil | Estatutos; CIF |
Sociedad Cooperativa | Sí — cooperativa española | Registro Mercantil + registro de cooperativas | Estatutos |
Fondo de Inversión (UCITS / AIF) | Sí, a nivel de fondo | Registro de la CNMV | Reglamento; acreditación de la SGIIC |
Fundación | Sí — fundación española | Registro de Fundaciones | Estatutos; acreditación de las facultades del patronato |
Caja de Ahorros (entidad de ahorro — modelo residual/transformado) | Sí, cuando todavía exista como tal | Registro del Banco de España | Estatutos; autorización bancaria |
Mutua (seguro mutual) | Sí — supervisada por la DGSFP | Registro de la DGSFP | Estatutos; acreditación de la mutua |
En España, el LEI aparece como identificador de la contraparte en los siguientes flujos de comunicación de información:
El ecosistema financiero español, incluidos los centros de negociación, la compensación, la terminología de fondos, el vocabulario regulatorio, la terminología de pensiones y los puntos problemáticos operativos.
BME — Bolsas y Mercados Españoles (Madrid, Barcelona, Bilbao, Valencia); IBEX 35 como principal índice de referencia
Iberclear (CSD); BME Clearing (CCP); TARGET2-Securities
Fondo de Inversión (UCITS); SICAV (España); Sociedad Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva (SGIIC); Plan de Pensiones; Fondo de Pensiones
Circular de la CNMV; Guía Técnica de la CNMV; Circular del Banco de España; Boletín Oficial del Estado (BOE)
Sistema público (Seguridad Social); planes de pensiones (segundo pilar privado); Plan Asociado de Empleo; PPI / PPA
Tesorería corporativa; transición Euríbor → €STR; plataformas de cobertura a través de bancos
Documentación regional multilingüe (catalán, euskera y gallego, además del castellano); la aplicación del marco español de PBC/FT (SEPBLAC) genera una diligencia debida significativa sobre los proveedores de servicios LEI que prestan servicio a bancos españoles.
Consecuencias específicas de la ausencia o caducidad del LEI para entidades españolas:
Las comunicaciones de operaciones con derivados remitidas al registro de operaciones correspondiente pueden ser rechazadas cuando el estado del LEI de la contraparte no sea Issued, Pending Transfer o Pending Archival. La parte informante soporta la carga operativa.
Los procesos de alta de los bancos españoles suelen incluir una comprobación del LEI en el momento de abrir una cuenta para negociación de derivados o prestación de servicios de inversión. Sin un LEI activo, el proceso de alta no puede completarse. Los responsables de tesorería sufren habitualmente retrasos de semanas.
Las entidades españolas que operen con contrapartes sujetas a EMIR REFIT de la UE, UK EMIR REFIT, CFTC Part 45 u otros regímenes pueden ser rechazadas por una contraparte cuyas obligaciones de comunicación de información exijan que ambas partes dispongan de un LEI activo.
las actividades de emisores cotizados (nueva emisión de ISIN, ofertas secundarias) suelen exigir un LEI activo en la capa correspondiente del CSD o del centro de negociación.
Los fallos recurrentes de comunicación regulatoria relacionados con el LEI pueden dar lugar a actuaciones de seguimiento de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) y aumentar el perfil de riesgo operativo de la entidad regulada.
Solicitar un código LEI en España con TNV-LEI se realiza online. La entidad debe facilitar sus datos legales y la información del solicitante y, cuando sea necesario, aportar documentación adicional para validar los datos frente a la fuente registral oficial aplicable.
El proceso consta de cinco pasos: solicitud online, aportación de información o documentos cuando sean necesarios, autorización del solicitante, pago y validación final. Una vez completada satisfactoriamente la validación, el LEI se emite y se publica en el Índice Global LEI de GLEIF.
Emisión estándar
En un plazo de 1 día hábil
después del pago y la validación satisfactoria.
Emisión Fast-Track
De 2 a 4 horas laborables del Reino Unido
Siempre que los datos estén completos, se acredite la autoridad del solicitante y se supere satisfactoriamente la validación de cumplimiento.
Facilite la denominación social exacta de la entidad tal y como figura en el Registro Mercantil Central, el identificador nacional de registro, el domicilio social, la información sobre relaciones con la entidad matriz cuando proceda y los datos de contacto del firmante autorizado.
Las relaciones con entidades matrices son necesarias para los datos LEI de Nivel 2 (matriz última y matriz directa), salvo que se aplique una excepción de reporting reconocida por GLEIF.
Para la mayoría de las solicitudes de sociedades españolas, la información registral es suficiente. Los trusts/fideicomisos, fondos, sociedades de personas y sucursales requieren documentación rectora adicional.
TNV-LEI valida los datos contra la fuente registral oficial aplicable cuando la información disponible es suficiente, sin solicitar pruebas adicionales cuando no sean necesarias.
Un firmante autorizado firma electrónicamente.
Pague en EUR mediante tarjeta o transferencia bancaria. Se genera automáticamente una factura con el IVA desglosado.
TNV-LEI valida la información frente al registro oficial autorizado de España. Se emite el LEI de 20 caracteres, se publica en el Índice Global de LEI de GLEIF y el certificado se envía por correo electrónico.
Evite retrasos comunes
Si TNV-LEI identifica una incoherencia entre la solicitud y el registro público, se contacta al solicitante con una lista específica de elementos que debe confirmar o corregir. Los motivos más comunes de retraso son discordancias en el nombre, falta de información sobre la relación con la entidad matriz o autoridad del solicitante poco clara. Ninguno de estos problemas requiere nuevas tasas; solo requieren los datos correctos.
Después de la emisión
El LEI debe revalidarse periódicamente para mantener actualizados los datos de la entidad. TNV-LEI envía recordatorios 60, 30 y 7 días antes de la fecha de renovación y un recordatorio adicional en la propia fecha de renovación.
Los periodos plurianuales de 3 o 5 años eliminan el flujo de renovación anual, pero siguen activando la validación anual exigida por GLEIF, realizada por TNV-LEI sin coste adicional.
Cada elemento diferenciador de TNV-LEI que figura a continuación está vinculado a una propuesta de valor concreta para entidades españolas:
Para las entidades españolas sujetas a supervisión de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, la acreditación directa de TNV-LEI por GLEIF aporta una trazabilidad inequívoca que el supervisor espera de un proveedor de identificadores de entidad.
Las entidades reguladas españolas y los equipos de tesorería exigen pruebas de sistemas certificados de gestión de la calidad y de la seguridad de la información antes de incorporar proveedores de identificadores a sus listas de proveedores aprobados.
Para filiales españolas de grupos empresariales estadounidenses, este estándar de atestación reconocido en Estados Unidos proporciona las garantías que la función de cumplimiento de la matriz estadounidense exige al revisar la selección de proveedores de la entidad española.
Las entidades reguladas domiciliadas en España y sujetas al RGPD de la UE + LOPDGDD exigen habitualmente pruebas de penetración a los proveedores de servicios que tratan datos personales de firmantes autorizados.
Para las entidades españolas, los consejeros independientes de reconocido prestigio nacional en regulación bancaria (antiguo RBI CGM con experiencia en plenarios del GAFI/FATF), gobierno de empresas públicas del sector defensa (antiguo MD de HAL Maharatna) y excelencia en ingeniería (antiguo GM de ICF Chennai; FIMechE) aportan las garantías de gobierno que espera la cultura supervisora española.
Plazo de emisión predecible para escenarios sensibles al tiempo.
Revisión trimestral de cumplimiento de cada página publicada; procedimiento documentado de impugnación.
El uso del LEI en España se relaciona con distintos organismos según el tipo de entidad y la actividad financiera. Esta tabla resume las principales funciones relevantes para las entidades españolas.
| Área | Organismo / sistema | Relación con el LEI |
|---|---|---|
Mercados de valores | Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) | El LEI se utiliza en determinados procesos de identificación y reporting regulatorio |
Banca | Banco de España / Banco Central Europeo (BCE) | El LEI puede utilizarse para identificar entidades y contrapartes en procesos regulatorios y financieros |
Seguros y pensiones | Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones (DGSFP) | El LEI se utiliza cuando lo requieren las plantillas o procesos de reporting aplicables |
Sistema Global LEI | GLEIF y LOU acreditadas | GLEIF supervisa el Sistema Global LEI y las LOU acreditadas emiten y mantienen los códigos LEI |
El LEI debe mantenerse actualizado mediante su revalidación periódica. También puede transferirse a otra LOU sin cambiar su código de 20 caracteres.
Los datos de referencia asociados a un LEI deben revalidarse periódicamente para mantenerse actualizados. Cada registro incluye una próxima fecha de renovación y, si el LEI no se renueva o revalida dentro del plazo correspondiente, su estado puede pasar de ISSUED a LAPSED.
Durante la renovación se revisan los datos legales de la entidad frente a las fuentes oficiales aplicables y se actualiza la información cuando sea necesario. Una vez completada satisfactoriamente la revalidación, el registro puede mantenerse o volver al estado ISSUED, según corresponda.
Transferencia gratuita del LEI a TNV-LEI conforme a la política de GLEIF. El código LEI de 20 caracteres permanece sin cambios.
El LEI caducado se restablece al estado Issued de inmediato al completar la renovación. La renovación y una transferencia también pueden gestionarse conjuntamente cuando resulte aplicable.
Los eventos del ciclo de vida — fusión / disolución / cambio de denominación / cambio de domicilio / cambio de matriz — actualizan los datos de referencia; el propio código LEI se conserva o se retira con referencia al LEI superviviente.
Si su LEI existente ha caducado, la transferencia y la renovación pueden tramitarse conjuntamente. Tras completar satisfactoriamente la validación correspondiente, el registro puede volver al estado Emitido (Issued).
El LEI es un identificador global conforme a ISO/IEC 17442. Un LEI de España emitido por TNV-LEI es reconocido en todos los regímenes regulatorios del mundo que utilizan el LEI.
El LEI se utiliza en distintos procesos de identificación, reporting regulatorio y datos de referencia bajo marcos como MiFIR de la UE; EMIR REFIT de la UE; SFTR de la UE; CSDR de la UE; MAR de la UE; Solvencia II.
El LEI se utiliza en marcos regulatorios y de reporting como UK MiFIR; UK EMIR REFIT; UK SFTR; FCA SUP 17A; declaraciones estadísticas del Bank of England.
El LEI se utiliza en determinados procesos de reporting e identificación regulatoria, incluida la comunicación de swaps a la CFTC (Part 45 / Part 46); SEC Regulation SBSR; datos de referencia de FINRA.
El LEI se utiliza para la identificación de entidades en determinados procesos regulatorios, incluida la comunicación de derivados OTC conforme a FMIA (FinfraG).
El LEI se utiliza como identificador de entidades conforme a las ASIC OTC Derivative Transaction Reporting Rules.
El LEI se utiliza en determinados procesos de comunicación de derivados OTC a MAS; divulgación de emisores cotizados en SGX.
El LEI se utiliza en determinados procesos de comunicación de derivados OTC a HKMA; divulgación de emisores cotizados en HKEX.
El LEI se utiliza en determinados procesos de comunicación de operaciones con derivados a CSA; remisiones a OSFI.
El equipo directivo de TNV-LEI aporta experiencia en gobernanza corporativa, banca, cumplimiento, seguridad de la información y sistemas de gestión, áreas relevantes para la prestación y supervisión de servicios de LEI.
Sr. Pragyesh Kumar Singh
Director Ejecutivo y Promotor
Para las sociedades españolas S.A. y S.L. sujetas a supervisión de la CNMV y a requisitos de cotización de BME, la condición de Fellow del ICSI del Sr. Pragyesh Kumar Singh y sus más de 25 años de experiencia en sistemas de gestión ISO se alinean con la disciplina de gobierno que los emisores del IBEX 35 aplican a sus marcos de comunicación de información.
Sr. Ajeet Kumar
Director y Delegado de Protección de Datos
Para los bancos españoles supervisados por el Banco de España (bajo el MUS/SSM del BCE) y las aseguradoras supervisadas por la DGSFP, la designación del Sr. Ajeet Kumar como DPO conforme al artículo 37 del UK GDPR, su experiencia en ISO/IEC 27001 y sus más de 15 años de experiencia bancaria y de certificación se relacionan con las expectativas de aplicación de la AEPD y el marco de seguridad de datos de terceros del Banco de España.
Sr. Salil Kumar Jha
Consejero Independiente
Para las empresas españolas cotizadas en BME, la experiencia del Sr. Salil Kumar Jha como MD de una PSU Maharatna y como Independent External Monitor en supervisión bancaria aporta una credencial de gobierno relevante.
Dr. Sudhanshu Mani
Consejero Independiente
Para emisores españoles de infraestructuras cotizados en BME — por ejemplo, infraestructuras concesionales — y para inversiones de fondos de pensiones en infraestructuras españolas, la experiencia del Dr. Sudhanshu Mani en supervisión de ejecución de ingeniería al máximo nivel aporta una credencial relevante.
Sr. Santosh Kumar Panigrahy
Consejero Independiente
Para los bancos españoles sujetos a supervisión PBC/FT por SEPBLAC y a la interlocución del Banco de España en esta materia, la participación del Sr. Santosh Kumar Panigrahy en plenarios del GAFI/FATF, su liderazgo de la evaluación-país de India por el FATF y su autoría de modificaciones de las Master Directions del RBI sobre AML/KYC aportan una credencial directamente relevante en materia de PBC/FT desde la perspectiva de un banco central.
Tanto si solicita un nuevo LEI para una entidad registrada en España, renueva un LEI existente, transfiere un LEI a TNV-LEI desde otra LOU o se enfrenta a un plazo urgente, nuestro equipo está listo para ayudar.