ยื่นขอ ต่ออายุ หรือโอนย้าย Legal Entity Identifier (LEI) สำหรับนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทยได้อย่างมั่นใจ TNV-LEI เป็น Local Operating Unit ที่ได้รับการรับรองจาก GLEIF มีผลตั้งแต่วันที่ 10 ตุลาคม 2025 และได้รับอนุญาตใน 26 เขตอำนาจศาลที่ได้รับอนุมัติ รวมถึงประเทศไทย เราออกเลข LEI 20 หลักตามมาตรฐาน ISO/IEC 17442 ภายใต้กรอบการกำกับดูแลที่ได้รับการตรวจสอบจากภายนอก รวมถึง ISO 9001, ISO/IEC 27001, SOC 2 Type II โดย Ken & Co. (USA) และ VAPT อย่างอิสระอย่างน้อยปีละครั้ง
LOU ที่ได้รับการรับรองจาก GLEIF - มีผลตั้งแต่ 10 ตุลาคม 2025; ประเทศไทย (TH) อยู่ภายในขอบเขตการรับรอง
ราคาเป็น THB (฿); VAT แสดงแยกต่างหากในใบแจ้งหนี้เมื่อเกี่ยวข้อง
QMS ได้รับการรับรอง ISO 9001; ISMS ได้รับการรับรอง ISO/IEC 27001
การรับรองอิสระ SOC 2 Type II ดำเนินการโดย Ken & Co. (USA)
VAPT อิสระ - อย่างน้อยปีละครั้ง
ตรวจสอบข้อมูลกับกรมพัฒนาธุรกิจการค้า (DBD) กระทรวงพาณิชย์
มี Executive Directors 2 ท่าน และ Independent Directors 3 ท่านที่มีชื่อเสียงระดับชาติ รวมถึงอดีต Chief General Manager ของ Reserve Bank of India (Department of Regulation) ที่มีประสบการณ์ใน FATF plenary
No pricing information available.
ภาพรวมโดยย่อของรายละเอียดสำคัญด้านกฎระเบียบ สกุลเงิน และธุรกิจสำหรับประเทศไทย ใช้สรุปนี้เพื่อทำความเข้าใจข้อมูลหลักก่อนสำรวจคู่มือฉบับเต็ม.
สำนักงาน ก.ล.ต. แห่งประเทศไทย, ธนาคารแห่งประเทศไทย (BOT), กระทรวงการคลัง, AMLO, OIC
THB (฿)
| ฟิลด์ | ค่า |
|---|---|
ประเทศ | ประเทศไทย |
รหัส ISO 3166 | TH |
สถานะการให้บริการ | OPEN OFFERING - TNV-LEI ได้รับอนุญาตให้ออก LEI |
ภาษา | ภาษาไทย; ภาษาอังกฤษใช้ในภาคการเงินระหว่างประเทศ |
hreflang | en-TH (primary) + x-default |
สกุลเงินราคา | THB (฿) |
ภาษีท้องถิ่น | VAT |
นายทะเบียนนิติบุคคลหลัก | กรมพัฒนาธุรกิจการค้า (DBD) กระทรวงพาณิชย์ |
หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินหลัก | Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) |
หน่วยงานกำกับดูแลอื่น | Bank of Thailand (BOT); Office of Insurance Commission (OIC) |
ตลาดหลักทรัพย์หลัก | Stock Exchange of Thailand (SET); Market for Alternative Investment (mai) |
โครงสร้างพื้นฐานการชำระราคา / ส่งมอบ | Thailand Securities Depository (TSD); Thailand Clearing House (TCH) |
แหล่งรับรายงานธุรกรรม | แพลตฟอร์มรายงานของ BOT / SEC Thailand; DTCC สำหรับคู่สัญญาระหว่างประเทศ |
กฎหมายคุ้มครองข้อมูล | Personal Data Protection Act (PDPA) 2019 |
หน่วยงานคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล | Personal Data Protection Committee (PDPC) |
หน่วยงานกำกับ AML | Anti-Money Laundering Office (AMLO) |
หน่วยงานภาษี | Revenue Department |
หน่วยงานกำกับบำนาญ | Office of the Insurance Commission; Social Security Office |
ออกแบบมาสำหรับนิติบุคคลในประเทศไทยที่ต้องการสมัคร ต่ออายุ หรือโอนย้าย LEI ผ่าน TNV-LEI.
LEI จำเป็นสำหรับนิติบุคคลในประเทศไทยหรือไม่?
โดยทั่วไป LEI จำเป็นสำหรับนิติบุคคลไทยที่เป็นคู่สัญญาในธุรกรรมอนุพันธ์ที่ต้องรายงานภายใต้กรอบการรายงานของประเทศ อยู่ภายใต้การรายงานเพื่อการกำกับของ SEC Thailand จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) หรือถูกธนาคารคู่สัญญากำหนดให้ระบุตัวตนด้วย LEI
ใครเป็นผู้ออก LEI ในประเทศไทย?
Local Operating Units (LOUs) ที่ได้รับการรับรองจาก GLEIF เป็นผู้ออก LEI ในประเทศไทย TNV-LEI เป็น LOU ที่ได้รับการรับรองจาก GLEIF และได้รับอนุญาตให้ออก LEI ให้กับนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย
การออก LEI ในประเทศไทยใช้เวลานานเท่าใด?
การออก LEI แบบมาตรฐานสำหรับนิติบุคคลไทยเสร็จภายในหนึ่งวันทำการหลังชำระเงินและตรวจสอบข้อมูลกับกรมพัฒนาธุรกิจการค้า (DBD) สำเร็จ Fast-Track ภายใน 2 ถึง 4 ชั่วโมงทำการของสหราชอาณาจักรมีให้บริการตามเงื่อนไข
LEI ในประเทศไทยมีค่าใช้จ่ายเท่าใด?
การลงทะเบียน LEI กับ TNV-LEI สำหรับนิติบุคคลไทยคิดราคาเป็น THB (฿) ระยะเวลา 3 หรือ 5 ปีช่วยลดต้นทุนเฉลี่ยต่อปีเมื่อเทียบกับการต่ออายุรายปี และ VAT จะแสดงแยกต่างหากในใบแจ้งหนี้
หาก LEI ในประเทศไทยหมดอายุจะเกิดอะไรขึ้น?
LEI ที่หมดอายุอาจทำให้รายงานธุรกรรมอนุพันธ์ถูกปฏิเสธ กระบวนการ onboarding ของธนาคารหยุดชะงัก และคู่สัญญาข้ามพรมแดนอาจปฏิเสธการทำธุรกรรม การต่ออายุ LEI จะทำให้สถานะกลับเป็น Issued
นิติบุคคลต่างประเทศสามารถขอ LEI ให้บริษัทย่อยในประเทศไทยได้หรือไม่?
ได้ ความมีสิทธิ์พิจารณาจากสถานที่จดทะเบียนของนิติบุคคล ไม่ใช่สถานที่จดทะเบียนของบริษัทแม่ บริษัทย่อยที่จดทะเบียนในประเทศไทยมีสิทธิ์ขอ LEI จาก TNV-LEI ภายใต้การรับรองของ GLEIF
นิติบุคคลไทยสามารถโอน LEI เดิมมาที่ TNV-LEI ได้หรือไม่?
ได้ ตามนโยบายของ GLEIF การโอน LEI จาก LOU ที่ได้รับการรับรองรายอื่นมายัง TNV-LEI ไม่มีค่าใช้จ่าย เลข LEI 20 หลักไม่เปลี่ยน เปลี่ยนเฉพาะ LOU ผู้ดูแล โดยทั่วไปการโอนย้ายเสร็จภายในเจ็ดวันทำการ
LEI ประเทศไทยที่ออกโดย TNV-LEI ใช้งานในต่างประเทศได้หรือไม่?
ได้ LEI เป็นตัวระบุระดับโลกภายใต้ ISO/IEC 17442 และได้รับการยอมรับในระบบกำกับดูแลทั่วโลกที่ใช้ LEI รวมถึง EU, UK, US, Australia, Singapore และประเทศอื่นๆ
ส่วนนี้ระบุกฎหมาย กรอบการรายงาน และบริบทการกำกับดูแลเฉพาะที่ทำให้เกิดความต้องการใช้ LEI ในประเทศไทย ควรตรวจสอบกับเอกสารเผยแพร่ล่าสุดของ SEC Thailand และหน่วยงานที่กล่าวถึงก่อนเผยแพร่
| กฎหมาย / ระเบียบ | ความเชื่อมโยงกับ LEI | แหล่งตรวจสอบ |
|---|---|---|
Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) and amendments | กรอบกฎหมายตลาดหลักทรัพย์ของไทย | SEC Thailand |
Financial Institutions Business Act B.E. 2551 (2008) | กฎหมายธนาคารของไทยภายใต้ BOT | SEC Thailand |
Life Insurance Act B.E. 2535 / Non-Life Insurance Act | กรอบประกันภัยไทยภายใต้ OIC | SEC Thailand |
Provident Fund Act B.E. 2530 | กรอบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพของไทย | SEC Thailand |
Anti-Money Laundering Act B.E. 2542 (1999) | กรอบ AML ของไทย | SEC Thailand |
| กรอบการรายงาน | ข้อกำหนด LEI | ระบบรายงาน | นิติบุคคลที่อยู่ในขอบเขต |
|---|---|---|---|
SEC Thailand Securities and Exchange Act framework | LEI สำหรับการระบุตัวตนคู่สัญญาข้ามพรมแดน | SEC Thailand platforms | กิจกรรมตลาดทุน |
BOT Supervisory Reporting | การระบุตัวตนคู่สัญญาด้วย LEI | BOT platforms | ข้อมูลกำกับดูแลธนาคาร |
SET Listing Rules | LEI ของผู้ออกหลักทรัพย์สำหรับการระบุตัวตนนักลงทุนข้ามพรมแดน | SET | ตราสารทุนและตราสารหนี้จดทะเบียน |
AML reporting under AMLA | LEI สำหรับการระบุตัวตนคู่สัญญาด้าน AML | AMLO | AML reporting |
อำนาจการบังคับใช้ของ SEC Thailand ครอบคลุมบทลงโทษทางปกครอง คำสั่งกำกับดูแล การตำหนิสาธารณะ และในกรณีร้ายแรงอาจรวมถึงการเพิกถอนใบอนุญาต ความผิดพลาดด้าน LEI โดยทั่วไปไม่ได้เป็นเหตุบังคับใช้เดี่ยว แต่จะนำไปสู่ความผิดพลาดด้านการรายงานซึ่งเป็นความเสี่ยงที่ตรงกว่า
LEI ที่ถูกต้องและได้รับการต่ออายุช่วยให้นิติบุคคลไทยมีตัวระบุสากลที่ได้รับการยืนยันสำหรับการรายงานตามกฎระเบียบ การขึ้นทะเบียนกับธนาคาร การทำ KYC สำหรับหลักทรัพย์/อนุพันธ์ และกระบวนการทำงานกับคู่สัญญาข้ามพรมแดน.
สัญญาณความน่าเชื่อถือ
LEI ที่ใช้งานอยู่หนึ่งรายการช่วยให้ระบบรายงานของไทย ธนาคาร โบรกเกอร์ และคู่สัญญามีสัญญาณที่ได้รับการยืนยันเพื่อใช้พึ่งพาได้.
รองรับกระบวนการทำงานด้านการรายงานของ SEC Thailand, SET/TFEX และการรายงานทางการเงินในกรณีที่มีช่องข้อมูล LEI รวมถึงการระบุตัวตนคู่สัญญาทางการเงินของไทย.
ช่วยให้ธนาคารไทย บริษัทหลักทรัพย์ โบรกเกอร์อนุพันธ์ และคู่สัญญาข้ามพรมแดนตรวจสอบนิติบุคคลก่อนดำเนินกิจกรรมที่ต้องรายงาน.
เหตุผลที่นิติบุคคลในประเทศไทยต้องมี LEI ขึ้นอยู่กับรูปแบบทางกฎหมายและกิจกรรมของนิติบุคคลนั้น ข้อความด้านล่างอธิบายสำหรับนิติบุคคลไทยแต่ละประเภทที่พบบ่อยว่า อะไรคือเหตุผลทางกฎระเบียบ อะไรคือเหตุผลที่เกิดจากคู่สัญญา และผลกระทบเฉพาะจากการไม่มี LEI ที่ใช้งานอยู่คืออะไร
Entity type
ความจำเป็นในการมี LEI เกิดขึ้นเมื่่อบริษัทจำกัด (Bor.Mor.Jor.) ดำเนินกิจกรรมทางการเงินที่ต้องมีการรายงาน โดยทั่วไปได้แก่ ธุรกรรมอนุพันธ์กับธนาคาร การออกหลักทรัพย์ การรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SEC Thailand) หรือกระบวนการขึ้นทะเบียนกับคู่สัญญาที่กำหนดให้ต้องใช้ LEI เพื่อการระบุตัวตน.
สมัคร LEI สำหรับนิติบุคคลประเภทนี้ผลกระทบหากไม่มี LEI หรือ LEI หมดอายุ:
คู่สัญญาอาจปฏิเสธการทำธุรกรรม; การรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลอาจถูกปฏิเสธ; กระบวนการ onboarding อาจหยุดชะงักจนกว่าจะมี LEI ที่ใช้งานอยู่.
บริษัทลงทุนที่ได้รับใบอนุญาตจาก SEC Thailand (รวมถึง FMC) จำเป็นต้องมี LEI สำหรับการระบุตัวตนของคู่สัญญาข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: Securities and Exchange Act B.E. 2535.
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: ธุรกรรมข้ามพรมแดนต้องใช้ LEI.
คุณค่าของ TNV-LEI: SOC 2 โดย Ken & Co. (USA); ISO/IEC 27001.
CTA: LEI สำหรับบริษัทลงทุนไทยธนาคารไทยที่อยู่ภายใต้การกำกับของ BOT จำเป็นต้องมี LEI สำหรับการแลกเปลี่ยนข้อมูลคู่สัญญาข้ามพรมแดนและ correspondent banking ระหว่างประเทศ.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: Financial Institutions Business Act B.E. 2551.
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: correspondent banking ระหว่างประเทศต้องใช้ LEI.
คุณค่าของ TNV-LEI: กระบวนการ LEI สำหรับธนาคารที่ได้รับการจัดตั้งอย่างเป็นระบบ.
CTA: LEI สำหรับธนาคารไทยบริษัทไทยที่จดทะเบียนใน SET (ดัชนี SET 50 / SET 100) จำเป็นต้องมี issuer LEI สำหรับการระบุตัวตนนักลงทุนข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: SET Listing Rules; ความคาดหวังของนักลงทุนข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: ข้อมูลอ้างอิงของนักลงทุนระหว่างประเทศมี LEI.
คุณค่าของ TNV-LEI: วินัยด้านการรับรองอิสระสำหรับการคัดเลือกผู้ให้บริการของ SET 50.
CTA: LEI สำหรับผู้ออกหลักทรัพย์ใน SETกองทุนรวมไทยภายใต้ SEC Thailand จำเป็นต้องมี LEI ในระดับกองทุนสำหรับการระบุตัวตนของคู่สัญญาข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: Securities and Exchange Act; กฎระเบียบกองทุนของ SEC Thailand.
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: FMC ระบุกองทุนเป็นคู่สัญญา.
คุณค่าของ TNV-LEI: ราคาสำหรับการดำเนินการจำนวนมากสำหรับ FMC ที่บริหารหลายกองทุน.
CTA: LEI สำหรับกองทุนรวมไทยบริษัทประกันภัยไทยที่อยู่ภายใต้การกำกับของ OIC จำเป็นต้องมี LEI สำหรับการระบุตัวตนของคู่สัญญารีอินชัวรันส์ข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: พระราชบัญญัติประกันชีวิต / พระราชบัญญัติประกันวินาศภัย.
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: การระบุตัวตนของคู่สัญญาในสัญญาประกันภัยต่อ.
คุณค่าของ TNV-LEI: วินัยในการจัดการวงจรชีวิต.
CTA: LEI สำหรับประกันภัยไทยกลุ่มบริษัทไทยและบริษัทที่มีธุรกรรมระหว่างประเทศจำเป็นต้องมี LEI สำหรับการระบุตัวตนของคู่สัญญาในธุรกรรม hedging ข้ามพรมแดน.
ตัวกระตุ้นด้านกฎระเบียบ: EU EMIR REFIT (สำหรับคู่สัญญาธนาคารยุโรป); CFTC Part 45 (สำหรับคู่สัญญาสหรัฐฯ).
ตัวกระตุ้นด้านการดำเนินงาน: ธนาคารระหว่างประเทศกำหนดให้ใช้ LEI.
คุณค่าของ TNV-LEI: Fast-Track (ขึ้นอยู่กับเงื่อนไข).
CTA: LEI สำหรับฝ่ายคลังไทยรูปแบบนิติบุคคลในประเทศไทยที่มีสิทธิ์ได้รับ LEI พร้อมแหล่งตรวจสอบและเอกสารที่ต้องใช้
| รูปแบบนิติบุคคล | ความมีสิทธิ์ภายใต้ ISO/IEC 17442 | แหล่งตรวจสอบ | เอกสารที่ต้องใช้ |
|---|---|---|---|
Private Limited Company (Bor.Mor.Jor.) | ใช่ - บริษัทจำกัดไทย | DBD | Memorandum of Association; corporate ID; director authority |
Public Limited Company (PLC / Bor.Mor.Jor. Mahachon) | ใช่ - รวมถึงบริษัทที่จดทะเบียนใน SET | DBD + SET | MoA; corporate ID; listing |
Limited Partnership (LP) | ใช่ - ห้างหุ้นส่วนจำกัดไทย | DBD | Partnership registration; general partner |
Registered Ordinary Partnership | ใช่ - ห้างหุ้นส่วนไทย | DBD | Partnership registration |
Fund Management Company (FMC) under SEC Thailand | ใช่ - ได้รับใบอนุญาตจาก SEC | SEC Thailand register + DBD | SEC licence |
Mutual Fund (Kongthun Ruam) under SEC Thailand | ใช่ ในระดับกองทุน | SEC fund register | Trust deed; FMC authority |
Bank licensed by BOT | ใช่ - อยู่ภายใต้ BOT | BOT register + DBD | BOT licence |
Insurance Company (OIC-licensed) | ใช่ - อยู่ภายใต้ OIC | OIC register + DBD | OIC licence |
ในประเทศไทย LEI ปรากฏเป็นตัวระบุคู่สัญญาในกระบวนการรายงานต่อไปนี้:
ระบบนิเวศทางการเงินของประเทศไทย รวมถึงสถานที่ซื้อขาย การชำระราคา คำศัพท์กองทุน คำศัพท์ด้านกฎระเบียบ คำศัพท์บำนาญ และจุดติดขัดด้านการดำเนินงาน.
SET เป็นตลาดหลัก พร้อม SET 50, SET 100, mai และ TFEX
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ประเทศไทย (TSD); สำนักหักบัญชีประเทศไทย (TCH)
กองทุนรวม, กองทุนอสังหาริมทรัพย์, REIT และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ประกาศ SEC, ประกาศ BOT, ประกาศ OIC และประกาศ SET
กองทุนประกันสังคม, กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ (GPF)
ฝ่ายคลัง, การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน THB และการเปลี่ยนผ่านจาก THBFIX ไปสู่ THOR
โครงสร้างกลุ่มบริษัทไทยอาจสร้างข้อมูล parent relationship ที่ซับซ้อนสำหรับ Level 2 LEI reporting และเอกสารภาษาไทยมีความสำคัญต่อการดำเนินงาน AMLA
ผลกระทบเฉพาะจากการไม่มี LEI ที่ใช้งานอยู่ หรือการปล่อยให้ LEI หมดอายุ สำหรับนิติบุคคลในประเทศไทยมีดังนี้:
รายงานธุรกรรมอนุพันธ์ที่ส่งไปยังคลังข้อมูลธุรกรรมของประเทศอาจถูกปฏิเสธ หากสถานะ LEI ของคู่สัญญาไม่ใช่ Issued, Pending Transfer หรือ Pending Archival ภาระด้านปฏิบัติการจะตกอยู่กับฝ่ายที่มีหน้าที่รายงาน
ขั้นตอน onboarding ของธนาคารในประเทศไทยมักมีการตรวจสอบ LEI เมื่อเปิดบัญชีสำหรับซื้อขายอนุพันธ์หรือบริการการลงทุน หากไม่มี LEI ที่ใช้งานอยู่ ขั้นตอน onboarding อาจไม่สามารถเสร็จสมบูรณ์ได้ และฝ่าย treasury มักประสบความล่าช้าหลายสัปดาห์
นิติบุคคลไทยที่ทำธุรกรรมกับคู่สัญญาซึ่งอยู่ภายใต้ EU EMIR REFIT, UK EMIR REFIT, CFTC Part 45 หรือระบอบอื่น ๆ อาจถูกคู่สัญญาปฏิเสธ เนื่องจากภาระการรายงานของคู่สัญญากำหนดให้ทั้งสองฝ่ายต้องมี LEI ที่ใช้งานอยู่
กิจกรรมของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน เช่น การออก ISIN ใหม่ หรือการเสนอขายรอง มักต้องมี LEI ที่ใช้งานอยู่ในระดับ CSD หรือแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เกี่ยวข้อง
ความล้มเหลวในการรายงานที่เกี่ยวข้องกับ LEI ซ้ำ ๆ อาจนำไปสู่การติดตามจาก Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) และเพิ่มความเสี่ยงด้านปฏิบัติการของกิจการที่อยู่ภายใต้การกำกับ
กระบวนการลงทะเบียน LEI กับ TNV-LEI ทั้งหมดดำเนินการทางออนไลน์ และได้รับการออกแบบให้เสร็จสิ้นได้ใน 5 ขั้นตอนที่ชัดเจน การออก LEI แบบมาตรฐานมักแล้วเสร็จภายในหนึ่งวันทำการหลังจากชำระเงินและผ่านการตรวจสอบข้อมูลสำเร็จ ส่วนการออก LEI แบบ Fast-Track ภายใน 2 ถึง 4 ชั่วโมงทำการของสหราชอาณาจักรสามารถให้บริการได้เมื่อคำขอมีข้อมูลครบถ้วนและข้อมูลนิติบุคคลมีความชัดเจน.
การออก LEI แบบมาตรฐาน
ภายใน 1 วันทำการ
หลังจากชำระเงินและตรวจสอบข้อมูลสำเร็จ.
การออก LEI แบบ Fast-Track
2-4 ชั่วโมงทำการ
เมื่อคำขอมีข้อมูลครบถ้วนและชัดเจน.
ระบุชื่อนิติบุคคลให้ตรงตามที่จดทะเบียนไว้กับ Department of Business Development (DBD), Ministry of Commerce พร้อมเลขทะเบียนนิติบุคคล ที่อยู่จดทะเบียน ข้อมูลความสัมพันธ์กับบริษัทแม่ในกรณีที่เกี่ยวข้อง และข้อมูลติดต่อของผู้มีอำนาจลงนาม
ต้องระบุความสัมพันธ์กับบริษัทแม่สำหรับข้อมูล LEI ระดับ 2 (ultimate parent และ direct parent) เว้นแต่จะมีข้อยกเว้นการรายงานที่ GLEIF ยอมรับ.
สำหรับคำขอของบริษัทไทยส่วนใหญ่ ข้อมูลจากทะเบียนทางการมักเพียงพอ แต่ trusts, funds, partnerships และ branches อาจต้องใช้เอกสารกำกับเพิ่มเติม
TNV-LEI ตรวจสอบโดยตรงกับบันทึกของกรมพัฒนาธุรกิจการค้า (DBD) กระทรวงพาณิชย์ โดยไม่ขอหลักฐานเพิ่มเติมในกรณีที่ข้อมูลทะเบียนมีความชัดเจน.
ผู้มีอำนาจลงนามลงนามแบบอิเล็กทรอนิกส์
หนังสือมอบอำนาจอิเล็กทรอนิกส์ได้รับการยอมรับภายใต้กฎหมายลายเซ็นอิเล็กทรอนิกส์ของประเทศไทย โดยผู้ลงนามควรเป็นกรรมการ เจ้าหน้าที่ หุ้นส่วน ทรัสตี หรือผู้มีอำนาจตามทะเบียนหรือหนังสือมอบอำนาจที่ถูกต้อง.
ชำระเป็น THB ผ่านบัตรหรือการโอนเงินผ่านธนาคาร และระบบจะสร้างใบแจ้งหนี้ที่แยก VAT โดยอัตโนมัติ
ระยะเวลาหลายปี (3 หรือ 5 ปี) ช่วยลดค่าใช้จ่ายเฉลี่ยต่อปีและขจัดขั้นตอนการต่ออายุประจำปี.
TNV-LEI ตรวจสอบข้อมูลกับทะเบียนทางการของประเทศไทย จากนั้นออก LEI 20 ตัวอักษร เผยแพร่ใน GLEIF Global LEI Index และส่งใบรับรองทางอีเมล
LEI 20 หลักจะถูกออก เผยแพร่ใน GLEIF Global LEI Index และส่งใบรับรองทางอีเมล — พร้อมใช้งานสำหรับการรายงานตามกฎระเบียบ.
หลีกเลี่ยงความล่าช้าที่พบบ่อย
หาก TNV-LEI พบความไม่สอดคล้องกันระหว่างคำขอและทะเบียนสาธารณะ ผู้สมัครจะได้รับการติดต่อพร้อมรายการเฉพาะที่ต้องยืนยันหรือแก้ไข สาเหตุที่พบบ่อยที่สุดของความล่าช้า ได้แก่: ชื่อไม่ตรงกัน ข้อมูลความสัมพันธ์กับบริษัทแม่ไม่ครบถ้วน อำนาจของผู้สมัครไม่ชัดเจน ปัญหาเหล่านี้ไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียมใหม่ — ต้องการเพียงข้อมูลที่ถูกต้องเท่านั้น.
หลังการออก LEI
LEI ของคุณต้องได้รับการต่ออายุทุกปี TNV-LEI จะส่งการแจ้งเตือนการต่ออายุ 60, 30 และ 7 วันก่อนหมดอายุ.
คุณยังสามารถเลือกแผนระยะเวลา 3 ปี หรือ 5 ปี เพื่อลดภาระงานด้านการต่ออายุ.
จุดแตกต่างแต่ละข้อของ TNV-LEI ด้านล่างเชื่อมโยงกับคุณค่าที่ชัดเจนสำหรับนิติบุคคลในประเทศไทย.
การได้รับการรับรองโดยตรงจาก GLEIF ช่วยให้นิติบุคคลไทยที่อยู่ภายใต้การกำกับของ Securities and Exchange Commission of Thailand มองเห็นสายการรับรองของผู้ให้บริการตัวระบุนิติบุคคลได้อย่างชัดเจนตามที่หน่วยงานกำกับคาดหวัง
การรับรอง ISO 9001 + ISO/IEC 27001 ช่วยให้องค์กรที่อยู่ภายใต้การกำกับและทีม treasury ในประเทศไทยมีหลักฐานด้านคุณภาพและการจัดการความปลอดภัยของข้อมูลก่อนเพิ่มผู้ให้บริการตัวระบุเข้าในรายชื่อผู้ขายที่ได้รับอนุมัติ
SOC 2 Type II independent attestation conducted by Ken & Co. (USA) ช่วยให้บริษัทย่อยในประเทศไทยของบริษัทแม่สหรัฐมีมาตรฐานการรับรองที่ฝ่าย compliance ของบริษัทแม่ต้องใช้ในการพิจารณาเลือกผู้ให้บริการของนิติบุคคลไทย
Independent VAPT ช่วยตอบความต้องการของนิติบุคคลไทยภายใต้ Personal Data Protection Act (PDPA) 2019 ที่มักต้องการหลักฐานการทดสอบเจาะระบบจากผู้ให้บริการที่จัดการข้อมูลส่วนบุคคลของผู้มีอำนาจลงนาม
Independent Directors สามคนของ TNV-LEI ซึ่งมีพื้นฐานด้านการกำกับธนาคาร การกำกับดูแลกิจการรัฐวิสาหกิจด้านกลาโหม และความเป็นเลิศด้านวิศวกรรม ช่วยเสริมความมั่นใจด้าน governance ตามวัฒนธรรมการกำกับดูแลของประเทศไทย
Fast-Track 2 ถึง 4 ชั่วโมงทำการภายใต้เงื่อนไข ช่วยให้มีกรอบเวลาการออก LEI ที่คาดการณ์ได้สำหรับกรณีที่ต้องดำเนินการอย่างเร่งด่วน
ทุกหน้าที่เผยแพร่มีรอบการทบทวน compliance รายไตรมาส และมีกระบวนการ challenge ที่จัดทำเป็นเอกสาร
ความสัมพันธ์หลักระหว่างนิติบุคคลกับนิติบุคคลที่แสดงโครงสร้างระบบนิเวศด้านกฎระเบียบ LEI ของประเทศไทย.
| เอนทิตี | ความสัมพันธ์ | เอนทิตีปลายทาง |
|---|---|---|
ประเทศไทย | อยู่ภายใต้การกำกับด้านหลักทรัพย์โดย | SEC Thailand |
ประเทศไทย | มีธนาคารกลางคือ | Bank of Thailand |
ประเทศไทย | มีนายทะเบียนนิติบุคคลคือ | DBD (Ministry of Commerce) |
ประเทศไทย | มีตลาดหลักทรัพย์หลักคือ | SET |
SEC Thailand | กำกับดูแล | ตลาดทุนไทยและกองทุนรวม |
BOT | กำกับดูแล | ธนาคารไทยและระบบการชำระเงิน |
OIC | กำกับดูแล | บริษัทประกันภัยไทย |
TSD | ให้บริการ | Thai CSD services |
TNV-LEI | ได้รับอนุญาตสำหรับ | 26 เขตอำนาจศาล รวมถึงประเทศไทย |
ต่ออายุทุกปี การโอนย้ายไม่มีค่าใช้จ่าย LEI ที่ใช้งานอยู่เป็นสถานะที่ปลอดภัยที่สุดในทางปฏิบัติสำหรับนิติบุคคลในประเทศไทยที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล.
การต่ออายุรายปีภายใต้กฎของ GLEIF: TNV-LEI ส่งการแจ้งเตือนก่อนวันหมดอายุ 60 วัน 30 วัน และ 7 วัน รวมถึงในวันต่ออายุ
ระยะเวลาแบบหลายปี 3 หรือ 5 ปี: ช่วยลดภาระงานต่ออายุประจำปี แต่ยังคงมีการตรวจสอบข้อมูลรายปีตามที่ GLEIF กำหนด โดย TNV-LEI ดำเนินการให้โดยไม่มีค่าใช้จ่ายเพิ่มเติม
การโอน LEI มายัง TNV-LEI ไม่มีค่าใช้จ่ายตามนโยบาย GLEIF รหัส LEI 20 ตัวอักษรจะยังคงเดิม
LEI ที่หมดอายุ: สามารถกลับสู่สถานะ Issued ได้ทันทีเมื่อดำเนินการต่ออายุเสร็จสมบูรณ์
เหตุการณ์ตลอดวงจรชีวิต เช่น การควบรวม การเลิกกิจการ การเปลี่ยนชื่อ การเปลี่ยนที่อยู่ หรือการเปลี่ยนข้อมูลบริษัทแม่ จะมีการอัปเดตข้อมูลอ้างอิง โดยรหัส LEI เดิมจะยังคงอยู่หรือถูกเลิกใช้งานพร้อมการอ้างอิงถึง LEI ของนิติบุคคลที่คงอยู่
หาก LEI เดิมของคุณหมดอายุ สามารถดำเนินการโอนย้ายและต่ออายุพร้อมกันได้ เพื่อให้ LEI กลับมาใช้งานได้ทันทีเมื่อการโอนย้ายเสร็จสิ้น.
ภายใต้ระบบ Global Legal Entity Identifier System รหัส LEI ออกโดย Local Operating Units (LOUs) ที่ได้รับการรับรองจาก GLEIF และตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของหน่วยงานเหล่านั้น.
TNV-LEI ได้รับการรับรองจาก GLEIF ในฐานะ Local Operating Unit มีผลตั้งแต่วันที่ 10 ตุลาคม 2025 และได้รับอนุญาตจาก GLEIF ให้ออกและดูแล Legal Entity Identifiers ใน 26 เขตอำนาจศาลที่ได้รับอนุมัติ รวมถึงประเทศไทย.
การรับรองของ TNV-LEI สามารถตรวจสอบได้จากรายชื่อองค์กรผู้ออก LEI ที่ได้รับการรับรองบนเว็บไซต์ทางการของ GLEIF.
LEI เป็นตัวระบุระดับโลกภายใต้ ISO/IEC 17442 LEI ประเทศไทยที่ออกโดย TNV-LEI ได้รับการยอมรับในทุกระบอบกำกับดูแลทั่วโลกที่ใช้ LEI รวมถึง:
EU MiFIR; EU EMIR REFIT; EU SFTR; EU CSDR; EU MAR; Solvency II
UK MiFIR; UK EMIR REFIT; UK SFTR; FCA SUP 17A; Bank of England statistical returns
การรายงานสวอปของ CFTC (Part 45 / Part 46); SEC Regulation SBSR; ข้อมูลอ้างอิงของ FINRA
การรายงานอนุพันธ์ OTC ภายใต้ FMIA (FinfraG)
กฎการรายงานธุรกรรมอนุพันธ์ OTC ของ ASIC
การรายงานอนุพันธ์ OTC ของ MAS; การเปิดเผยข้อมูลผู้ออกหลักทรัพย์จดทะเบียนของ SGX
การรายงานอนุพันธ์ OTC ของ HKMA; การเปิดเผยข้อมูลผู้ออกหลักทรัพย์จดทะเบียนของ HKEX
การรายงานธุรกรรมอนุพันธ์ของ CSA; รายงานของ OSFI
ความเชี่ยวชาญของคณะกรรมการแต่ละคนเชื่อมโยงกับบริบทด้านกฎระเบียบหรือการดำเนินงานเฉพาะของประเทศไทย
Mr. Pragyesh Kumar Singh
Executive Director and Promoter
สำหรับ Thai PLCs และ Private Limited Companies ที่อยู่ภายใต้การกำกับของ SEC Thailand และข้อกำหนดการจดทะเบียนของ SET สถานะ Fellow ICSI ของ Mr. Pragyesh Kumar Singh และประสบการณ์มากกว่า 25 ปีในระบบการจัดการตามมาตรฐาน ISO สอดคล้องกับวินัยด้าน governance ที่ผู้ออกหลักทรัพย์ในกลุ่ม SET 50 นำมาใช้
Mr. Ajeet Kumar
Director and Data Protection Officer
สำหรับธนาคารไทยที่อยู่ภายใต้การกำกับของ BOT ภายใต้ระบอบการคุ้มครองข้อมูล PDPA 2019 การแต่งตั้ง Mr. Ajeet Kumar เป็น DPO ตาม UK GDPR Article 37 ความเชี่ยวชาญด้าน ISO/IEC 27001 และประสบการณ์มากกว่า 15 ปีด้าน banking และ certification ช่วยเป็น credential สำหรับการคัดเลือกผู้ให้บริการของธนาคารไทย
Mr. Salil Kumar Jha
Independent Director
สำหรับบริษัทไทยที่จดทะเบียนใน SET และกลุ่มบริษัทไทยที่มีกรอบ governance อย่างมีนัยสำคัญ ประสบการณ์ของ Mr. Salil Kumar Jha ในฐานะอดีต MD ของ Maharatna PSU และ Independent External Monitor ด้านการกำกับธนาคาร เป็น credential ที่เกี่ยวข้อง โครงสร้าง governance ของกลุ่มบริษัทไทยมีความคล้ายคลึงบางส่วนกับ governance ของกลุ่มธุรกิจขนาดใหญ่ในอินเดีย
Dr. Sudhanshu Mani
Independent Director
สำหรับบริษัทไทยในภาคโครงสร้างพื้นฐาน รวมถึงโครงการโครงสร้างพื้นฐานสำคัญภายใต้ Thailand 4.0 และผู้ออกหลักทรัพย์ด้านวิศวกรรมที่จดทะเบียนใน SET ความเชี่ยวชาญระดับสูงของ Dr. Sudhanshu Mani ด้านการส่งมอบงานวิศวกรรมช่วยเป็น credential ที่เกี่ยวข้อง แนวทางของโครงการรถไฟความเร็วสูงและโครงสร้างพื้นฐานของประเทศไทยมีความสอดคล้องกับประสบการณ์ Train 18 / Vande Bharat ของอินเดีย
Mr. Santosh Kumar Panigrahy
Independent Director
สำหรับธนาคารไทยที่อยู่ภายใต้การกำกับของ BOT และเกี่ยวข้องกับ AMLO AML engagement รวมถึง FATF country evaluation ประสบการณ์ของ Mr. Santosh Kumar Panigrahy ในการเข้าร่วม FATF plenary การเป็นผู้นำในการประเมินประเทศของอินเดียภายใต้ FATF และการจัดทำแก้ไข RBI Master Direction ด้าน AML/KYC เป็น credential ด้าน AML ของธนาคารกลางที่เกี่ยวข้องโดยตรง การมีส่วนร่วมอย่างมีนัยสำคัญของประเทศไทยกับ FATF ทำให้ credential นี้มีความเกี่ยวข้องเป็นพิเศษ
ไม่ว่าคุณจะสมัคร LEI ใหม่สำหรับนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย ต่ออายุ LEI เดิม โอนย้าย LEI มายัง TNV-LEI จาก LOU รายอื่น หรือกำลังเผชิญกำหนดเวลาที่เร่งด่วน ทีมงานของเราพร้อมให้ความช่วยเหลือ.
LEI จำเป็นสำหรับ Private Limited Company ในประเทศไทยเมื่อบริษัทเป็นคู่สัญญาในธุรกรรมอนุพันธ์ที่ต้องรายงานภายใต้กรอบการรายงาน OTC derivatives ของประเทศไทย รายงานธุรกรรมภายใต้กรอบการกำกับของ Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) หรือถูกธนาคารคู่สัญญากำหนดให้ต้องมี LEI ก่อนเปิดบัญชีอนุพันธ์หรือบัญชีการลงทุน
ใช่ BOT Supervisory Reporting กำหนดให้มีการระบุตัวตนนิติบุคคลผ่าน LEI ในกระบวนการรายงานที่เกี่ยวข้องในประเทศไทย ฝ่ายที่มีหน้าที่รายงานต้องรับผิดชอบด้านปฏิบัติการ และ LEI ของคู่สัญญาที่ถูกระบุในรายงานต้องอยู่ในสถานะที่ยอมรับได้ โดยทั่วไปคือ Issued, Pending Transfer หรือ Pending Archival
Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) และการแก้ไขเพิ่มเติมในประเทศไทยดำเนินผ่านกรอบการกำกับของ SEC Thailand ซึ่งอ้างอิง LEI ในการรายงานธุรกรรมและรายงานกำกับดูแล ความจำเป็นของ LEI ในทางปฏิบัติเกิดจากกรอบการรายงานที่ใช้บังคับโดยตรงของประเทศร่วมกับความคาดหวังด้านการกำกับของ SEC Thailand
กรอบการกำกับของ Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) อ้างอิง LEI ในกระบวนการรายงานหลายประเภท เช่น รายงานธุรกรรมอนุพันธ์ รายงานธุรกรรม รายงานกำกับดูแลเชิง prudential และในบางกรณี ความคาดหวังด้าน AML กิจการที่อยู่ภายใต้การกำกับของ SEC Thailand โดยทั่วไปไม่สามารถหลีกเลี่ยงการระบุตัวตนด้วย LEI ในหน้าที่การรายงานได้
ใช่ กรอบ SEC Thailand Securities and Exchange Act ในประเทศไทยใช้ LEI เป็นตัวระบุคู่สัญญาในรายงานที่ส่งโดยนิติบุคคลผู้มีหน้าที่รายงาน LEI จะถูกตรวจสอบในชั้นการส่งข้อมูล และรายงานอาจถูกปฏิเสธหากสถานะ LEI ไม่ผ่านการตรวจสอบ
อำนาจบังคับใช้ของ Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) ในประเทศไทยครอบคลุมบทลงโทษทางปกครอง คำสั่งกำกับ การตำหนิสาธารณะ และในกรณีร้ายแรง การพักหรือเพิกถอนใบอนุญาต ความผิดพลาดเกี่ยวกับ LEI มักไม่ก่อให้เกิดการบังคับใช้โดยลำพัง แต่ในทางปฏิบัติมักลุกลามเป็นความล้มเหลวในการรายงานภายใต้กรอบที่ระบุใน §5 ซึ่งเป็นความเสี่ยงด้านการบังคับใช้ที่ตรงกว่า