ต้องใช้เอกสารอะไรบ้างสำหรับการลงทะเบียน LEI?

การสมัคร Legal Entity Identifier (LEI) ต้องใช้เอกสารอะไรบ้าง?

การสมัคร Legal Entity Identifier (LEI) ครั้งแรกอาจดูซับซ้อน หลายธุรกิจทราบว่าจำเป็นต้องมี LEI แต่ยังไม่แน่ใจว่าเอกสารสำหรับ LEI registration มีอะไรบ้าง ใครสามารถสมัครได้ หรือการต่ออายุต้องใช้เอกสารใหม่หรือไม่ หากคุณกำลังมีข้อสงสัยเหล่านี้ คุณไม่ได้เป็นคนเดียว คู่มือนี้จะอธิบายอย่างเข้าใจง่ายว่าเอกสารที่จำเป็นสำหรับ LEI มีอะไรบ้าง เหตุใดจึงต้องใช้ และ TNV LEI ช่วยให้กระบวนการนี้รวดเร็วและไม่ยุ่งยากอย่างไร ไม่ว่าจะเป็นการสมัคร LEI ใหม่ การต่ออายุ หรือการโอนย้ายจากผู้ให้บริการรายอื่น

เหตุผลที่ต้องใช้เอกสารในการสมัคร LEI

ระบบ LEI ถูกสร้างขึ้นเพื่อเพิ่มความโปร่งใสในตลาดการเงินโลก เบื้องหลัง LEI number ทุกตัวคือบริษัทที่ได้รับการยืนยันตัวตนอย่างถูกต้อง ดังนั้นผู้ให้บริการ LEI ต้องตรวจสอบว่าธุรกิจของคุณมีตัวตนทางกฎหมาย ถูกต้อง และยังดำเนินกิจการอยู่จริง

เอกสารที่ใช้ในการสมัคร LEI มีวัตถุประสงค์เพื่อยืนยันว่า:

• บริษัทของคุณมีอยู่จริง

• ข้อมูลทางกฎหมายตรงกับฐานข้อมูลของหน่วยงานรัฐ

• ผู้ยื่นคำขอมีสิทธิ์ในการดำเนินการแทนบริษัท

ข้อดีคือ TNV LEI จะดำเนินการตรวจสอบส่วนใหญ่ผ่านฐานข้อมูลทางราชการโดยอัตโนมัติ ในหลายประเทศไม่จำเป็นต้องอัปโหลดเอกสารจริง เว้นแต่ข้อมูลไม่ครบถ้วนหรือไม่ชัดเจน

เอกสารพื้นฐานที่ทุกธุรกิจต้องใช้

โดยทั่วไป องค์กรส่วนใหญ่ต้องใช้เอกสารหลักเพียง 2 รายการสำหรับการสมัคร LEI ได้แก่ เอกสารจดทะเบียนบริษัท และหลักฐานที่อยู่ธุรกิจ

หลักฐานการมีตัวตนทางกฎหมายอาจเป็น:

หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท (Company Registration Certificate)

หนังสือจัดตั้งบริษัท (Articles of Association)

ใบรับรองจากทะเบียนบริษัทของประเทศนั้น ๆ

สำหรับผู้ประกอบการรายบุคคล ห้างหุ้นส่วน ทรัสต์ กองทุน หรือองค์กรการกุศล อาจใช้เอกสารรูปแบบอื่นที่ยืนยันการจัดตั้งได้เช่นกัน

นอกจากนี้ ต้องมีการยืนยันที่อยู่จดทะเบียน หากข้อมูลอยู่ในฐานข้อมูลภาครัฐแล้ว ระบบจะดำเนินการอัตโนมัติ แต่หากข้อมูลไม่เป็นปัจจุบัน อาจต้องใช้เอกสารเพิ่มเติม เช่น หนังสือแจ้งจากหน่วยงานรัฐ รายการทะเบียน หรือเอกสารธุรกิจที่มีที่อยู่แสดงชัดเจน

เอกสารทั้งสองส่วนนี้ช่วยยืนยันตัวตนขององค์กรและเป็นไปตามข้อกำหนด LEI application ส่วนใหญ่

เอกสารเพิ่มเติมตามประเภทธุรกิจ

ไม่ใช่ทุกองค์กรที่มีโครงสร้างเหมือนกัน ดังนั้น LEI validation documents อาจแตกต่างกันไป

ห้างหุ้นส่วน อาจต้องใช้สัญญาหุ้นส่วน

ทรัสต์ อาจต้องใช้ Trust Deed ที่ระบุผู้ดูแลทรัสต์

กองทุนการลงทุน ต้องใช้เอกสารการจดทะเบียนจากหน่วยงานกำกับ

องค์กรไม่แสวงหากำไร ต้องใช้เอกสารรับรองจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

แม้จะดูซับซ้อน แต่ TNV LEI จะตรวจสอบโครงสร้างธุรกิจโดยอัตโนมัติ และแจ้งให้ทราบหากจำเป็นต้องอัปโหลดเอกสารเพิ่มเติม ส่วนใหญ่เพียงไฟล์ PDF ของเอกสารจดทะเบียนเดิมก็เพียงพอ

จำเป็นต้องมีหนังสือมอบอำนาจใด ๆ

คำถามที่พบบ่อยคือ ต้องใช้บัตรประชาชนหรือเอกสารส่วนตัวหรือไม่ คำตอบคือ สำหรับนิติบุคคลทั่วไป โดยปกติไม่จำเป็นต้องใช้เอกสารยืนยันตัวตนส่วนบุคคล เช่น หนังสือเดินทาง หรือบัตรประชาชน

อย่างไรก็ตาม ระบบ LEI ต้องการยืนยันว่าผู้ยื่นคำขอมีสิทธิ์ดำเนินการแทนบริษัท หากเป็นกรรมการ หุ้นส่วน หรือผู้ดูแลทรัสต์ที่เป็นผู้สมัคร โดยทั่วไปไม่ต้องใช้เอกสารเพิ่มเติม

แต่หากเป็นพนักงาน นักบัญชี เลขานุการ หรือที่ปรึกษา อาจต้องมี Letter of Authority (LOA) เพื่อยืนยันว่าได้รับอนุญาตอย่างถูกต้องในการสมัคร ต่ออายุ หรือจัดการ LEI

TNV LEI มีเทมเพลต LOA ให้ดาวน์โหลด เพื่อให้ขั้นตอนรวดเร็วและเป็นไปตามข้อกำหนด

เอกสารสำหรับการต่ออายุ LEI

หลายคนเข้าใจว่าการต่ออายุ LEI ต้องใช้เอกสารใหม่ทุกปี แต่ในความเป็นจริง หากข้อมูลบริษัทไม่มีการเปลี่ยนแปลง จะไม่ต้องใช้เอกสารเพิ่มเติมในการต่ออายุ

การต่ออายุจะเป็นการตรวจสอบข้อมูลกับทะเบียนบริษัทของภาครัฐ โดยจะต้องใช้เอกสารเฉพาะเมื่อ:

• มีการเปลี่ยนชื่อบริษัท

• มีการย้ายที่ตั้ง

• มีการเปลี่ยนสถานะทางกฎหมาย

• มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นหรือการควบคุม

การต่ออายุตรงเวลาช่วยให้ LEI ยังคงสถานะ Active และหลีกเลี่ยงปัญหาธุรกรรมล่าช้า

เอกสารสำหรับการโอนย้าย LEI

หากต้องการย้ายผู้ให้บริการมายัง TNV LEI ไม่จำเป็นต้องใช้เอกสารบริษัทเพิ่มเติม เพียงใช้ Letter of Authority เพื่อยืนยันการอนุญาตในการโอนย้ายเท่านั้น

TNV LEI จะดำเนินการย้ายข้อมูลทั้งหมดจาก LOU เดิม เพื่อให้ LEI certificate ยังคงใช้งานได้ต่อเนื่องและแสดงผลในฐานข้อมูล GLEIF ตลอดเวลา

ข้อผิดพลาดที่พบบ่อยซึ่งทำให้การอนุมัติ LEI ล่าช้า

สาเหตุส่วนใหญ่ของความล่าช้าไม่ได้มาจากเอกสารไม่ครบ แต่เกิดจากข้อมูลไม่ตรงกัน เช่น

ที่อยู่บริษัทไม่ตรงกับทะเบียน

สถานะบริษัทไม่อัปเดต

เอกสารหมดอายุหรือไม่ครบถ้วน

ข้อมูลชื่อบริษัทไม่ตรงกับฐานข้อมูลทางกฎหมาย

ไม่มีการยืนยันผู้มีสิทธิ์ดำเนินการ

ปัญหาเหล่านี้อาจทำให้กระบวนการล่าช้า อย่างไรก็ตาม TNV LEI จะติดต่อและให้คำแนะนำอย่างชัดเจนจนกว่าข้อมูลจะได้รับการยืนยันครบถ้วน

TNV LEI ให้บริการในหลายประเทศ

TNV LEI ให้บริการ LEI registration, LEI renewal และ LEI transfer ในประเทศต่าง ๆ ดังนี้:

สหราชอาณาจักร, ออสเตรเลีย, นอร์เวย์, สหรัฐอเมริกา, แคนาดา, เยอรมนี, ฝรั่งเศส, สเปน, ฟินแลนด์, ไอร์แลนด์, สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์, สิงคโปร์, ฮ่องกง, เดนมาร์ก, แอฟริกาใต้, ลักเซมเบิร์ก, โปแลนด์ และบราซิล

ในทุกประเทศ เป้าหมายหลักยังคงเหมือนเดิม คือการออก LEI ที่รวดเร็ว ถูกต้อง และเป็นไปตามมาตรฐาน GLEIF

สรุป: ต้องใช้เอกสารอะไรสำหรับ LEI?

คุณต้องมีหลักฐานการจดทะเบียนบริษัท หลักฐานที่อยู่ธุรกิจ และเอกสารยืนยันสิทธิ์ในการสมัครเท่านั้น และในหลายกรณี ระบบของ TNV LEI จะทำการตรวจสอบให้อัตโนมัติทั้งหมด