قد يبدو التقديم للحصول على معرّف الكيان القانوني (LEI) لأول مرة أمرًا مربكًا. كثير من الشركات تعرف أنها تحتاج إلى LEI، لكنها لا تعرف ما هي المستندات المطلوبة لتسجيل LEI، ومن يحق له التقديم، وهل يتطلب التجديد تقديم مستندات مرة أخرى أم لا. إذا كان هذا يبدو مألوفًا لك، فأنت لست وحدك. يشرح هذا الدليل، بلغة بسيطة، ما هي المستندات المطلوبة للحصول على LEI، ولماذا هي مهمة، وكيف تجعل TNV LEI العملية سريعة وسهلة، سواء كنت تسجل LEI جديدًا، أو تجدد LEI قائمًا، أو تنقل LEI من مزود آخر.
لماذا تُطلب مستندات لتسجيل LEI
تم إنشاء نظام LEI لتعزيز الشفافية في الأسواق المالية العالمية. فخلف كل رقم LEI توجد شركة تم التحقق منها بهوية قانونية معتمدة. ولضمان صحة البيانات، يجب على الجهات المصدرة لـ LEI التأكد من أن شركتك مسجلة قانونيًا، ونشطة، ومصرح لها بمزاولة النشاط. وهذا يعني أن المستندات المطلوبة لتسجيل LEI تؤكد ما يلي:
أن شركتك موجودة فعليًا
- أن التفاصيل القانونية تتطابق مع السجلات العامة
- وأن الشخص الذي يقدم الطلب مخول بذلك
- والخبر الجيد هو أن TNV LEI تقوم بمعظم أعمال التحقق نيابةً عنك من خلال مراجعة السجلات الحكومية الرسمية. وفي كثير من البلدان، لا يلزم رفع أي مستندات ورقية على الإطلاق إلا إذا كانت هناك معلومات ناقصة أو غير واضحة.
المستندات الأساسية التي يجب على كل شركة تقديمها
تحتاج معظم المؤسسات فقط إلى مستندين أساسيين لأغراض تسجيل LEI: مستند تسجيل قانوني، وعنوان تجاري مسجل. وقد يكون إثبات الوجود القانوني عبارة عن شهادة تسجيل الشركة، أو عقد التأسيس / النظام الأساسي، أو مستخرج تسجيل من السجل الوطني. أما بالنسبة لأصحاب الأعمال الفردية، والصناديق، والائتمانات، والشراكات، والجمعيات الخيرية، فقد يتم قبول مستندات أخرى تثبت التأسيس.
كما يجب تأكيد العنوان المسجل. وإذا كان العنوان متاحًا في السجل، فإن هذه الخطوة تتم تلقائيًا. أما إذا كانت السجلات قديمة أو غير متاحة عبر الإنترنت، فقد يُطلب من المتقدم تقديم إثبات إضافي مثل إشعار حديث من جهة حكومية، أو مستخرج من السجل، أو مستند بريد تجاري.
هاتان المعلومتان تثبتان هوية نشاطك التجاري وتفيان بمعظم متطلبات طلب LEI.
مستندات إضافية بحسب نوع الكيان
ليست كل المؤسسات لها نفس الهيكل، وهذا يعني أن مستندات التحقق الخاصة بـ LEI قد تختلف عندما يكون الكيان غير شركة تقليدية. فقد تحتاج الشراكات إلى اتفاقيات شراكة. وأحيانًا تحتاج الائتمانات إلى وثيقة ائتمان توضح مسؤولية الوصي. وقد تحتاج صناديق الاستثمار إلى إثبات تسجيل الصندوق لدى جهة تنظيمية. أما الجمعيات الخيرية والمنظمات غير الربحية، فعادةً ما تقدم مستندات تسجيل صادرة عن الجهة المختصة.
ورغم أن ذلك قد يبدو معقدًا، فإن TNV LEI تتحقق تلقائيًا من الهيكل القانوني أثناء عملية التقديم، وتخبرك إذا كان رفع مستند مطلوبًا. وفي معظم الحالات، يكفي ملف PDF بسيط لوثائق التأسيس التي أُنجزت منذ سنوات.
متى تحتاج إلى خطاب تفويض
من الأسئلة الشائعة ما إذا كانت الهوية الشخصية مطلوبة لتسجيل LEI. بالنسبة للكيانات المؤسسية، تكون الإجابة عادة لا. فلا يُطلب عادةً جواز سفر أو Aadhaar أو رخصة قيادة. لكن قواعد LEI تتطلب أن يكون الشخص الذي يقدم الطلب مخولًا لتمثيل الشركة.
إذا كان الطلب يقدمه مدير أو شريك أو وصي، فعادةً لا تكون هناك حاجة إلى مستندات إضافية. ولكن إذا كان الطلب يقدمه موظف أو محاسب أو سكرتير أو مستشار، فقد يُطلب منه تقديم خطاب تفويض (LOA).
خطاب التفويض هو ببساطة مستند يوضح أن الموقّع لديه موافقة قانونية لطلب LEI أو تجديده أو إدارته. وتوفر TNV LEI نماذج قابلة للتنزيل لجعل هذه الخطوة سريعة وسهلة.
متطلبات المستندات عند تجديد LEI
يعتقد كثير من الناس أن تجديد LEI يتطلب مستندات جديدة كل عام. لكن هذا غير صحيح. فإذا ظلت بيانات شركتك كما هي، فلن تكون هناك حاجة إلى مستندات جديدة لتجديد LEI. فالتجديد يعني التحقق من بياناتك مقابل السجل العام.
قد تكون المستندات مطلوبة فقط إذا:
- تغير اسم الشركة
- انتقل الكيان إلى عنوان جديد
- تغير الوضع القانوني
- أو تغيرت الملكية أو السيطرة
إن التجديد في الوقت المناسب يحافظ على نشاط LEI الخاص بك ويساعد على تجنب فشل المعاملات، خاصة في التداول والمدفوعات وإعداد التقارير.
مستندات LEI المطلوبة عند النقل
إذا كنت تقوم بنقل LEI الخاص بك إلى TNV LEI، فلن تكون هناك حاجة إلى أي مستندات ورقية خاصة بالشركة. المستند الوحيد المطلوب هو خطاب تفويض يؤكد موافقتك على النقل. وتتولى TNV LEI كامل عملية نقل البيانات من LOU السابق الخاص بك. وهذا يضمن أن تظل شهادة LEI الخاصة بك نشطة ومرئية في قاعدة بيانات GLEIF في جميع الأوقات.
الأخطاء الشائعة التي تؤخر الموافقة على LEI
معظم التأخيرات المتعلقة بـ LEI لا تنتج عن نقص المستندات، بل عن عدم تطابق المعلومات. فعندما تُظهر السجلات عنوانًا قديمًا أو حالة غير محدثة، يتطلب التحقق توضيحًا إضافيًا. وأحيانًا ترفع الشركات شهادات منتهية الصلاحية أو صفحات غير مكتملة أو مستندات لا تتطابق مع الاسم القانوني. كما أن البعض يقدم المستندات الصحيحة لكنه ينسى تفويض مقدم الطلب.
هذه المشكلات الصغيرة قد تبطئ الموافقة. ولحسن الحظ، تتواصل TNV LEI معك بإرشادات واضحة وتدعمك حتى يتم التحقق من معلوماتك بالكامل.
أين تقدم TNV LEI خدماتها عبر العديد من الدول
تفخر TNV LEI بتقديم خدمات تسجيل LEI وتجديد LEI ونقل LEI في الولايات القضائية التالية:
المملكة المتحدة، أستراليا، النرويج، الولايات المتحدة، كندا، ألمانيا، فرنسا، إسبانيا، فنلندا، أيرلندا، الإمارات العربية المتحدة، سنغافورة، هونغ كونغ، الدنمارك، جنوب أفريقيا، لوكسمبورغ، بولندا، والبرازيل.
وفي جميع هذه المواقع، يبقى الهدف الأساسي واحدًا، وهو تقديم LEI بسرعة، وبشكل موثوق، وبما يتماشى مع الاعتماد المعتمد من GLEIF.
إذًا ما هي المستندات المطلوبة للحصول على LEI؟
أنت بحاجة إلى إثبات الوجود القانوني، والعنوان المسجل، والتفويض بالتقديم. وفي معظم الحالات، يتم التحقق من الباقي تلقائيًا بواسطة TNV LEI.