Die fünf häufigsten LEI-Fehler
1. Den LEI ablaufen lassen
Der häufigste Fehler ist ein abgelaufener LEI. Ein abgelaufener LEI kann bei der SIX Trade Repository AG, die von der FINMA lizenziert ist, abgelehnt werden und Bank-Onboarding-Prozesse verzögern.
Eine rechtzeitige jährliche Erneuerung mit Erinnerungen hilft, diesen Fehler zu vermeiden.
2. Den falschen Rechtsträger registrieren
Der LEI muss exakt zu dem Rechtsträger passen, der im kantonalen Handelsregister und im Zefix-Zentralindex erfasst ist. Er darf nicht auf einen Handelsnamen, eine Marke, eine Niederlassungsbezeichnung oder die Muttergesellschaft ausgestellt werden, wenn die meldepflichtige Einheit ein anderer Rechtsträger ist.
Für Schweizer Rechtsträger sind daher der exakte rechtliche Name, die Handelsregisterdaten und die UID-Angaben besonders wichtig.
3. Einen ungenutzten LEI nicht übertragen
Manche Rechtsträger haben bereits einen LEI, dieser wird jedoch von einem Anbieter verwaltet, der langsam reagiert oder keine aktive Unterstützung mehr bietet. Das kann riskant sein, besonders wenn eine schnelle Erneuerung oder Datenänderung erforderlich ist.
Die Übertragung eines bestehenden LEI zu TNV-LEI ist kostenfrei. Der 20-stellige LEI-Code bleibt unverändert; nur die verwaltende LOU ändert sich.
4. Anteilsklassen als separate Rechtsträger behandeln
Anteilsklassen benötigen in der Regel keinen eigenen LEI, sofern sie keine eigenständigen Rechtsträger sind.
Ein LEI wird grundsätzlich für den Rechtsträger vergeben, nicht für jede einzelne Anteilsklasse oder interne Produktstruktur. Eine unnötige Mehrfachregistrierung kann zu Verwirrung und zusätzlichem Verwaltungsaufwand führen.
5. Änderungen der Referenzdaten ignorieren
Wenn sich Name, Adresse, Eigentumsverhältnisse oder Mutter-/Konzernbeziehungen ändern, müssen die LEI-Referenzdaten aktualisiert werden.
Werden solche Änderungen nicht gepflegt, können Abgleiche mit Banken, Brokern, Transaktionsregistern, Meldesystemen oder internationalen Gegenparteien fehlschlagen. Der LEI-Code bleibt derselbe, aber die zugehörigen Referenzdaten müssen aktuell bleiben.
Wichtigste Erkenntnisse
• Erneuern Sie Ihren LEI rechtzeitig.
• Registrieren Sie immer den exakt richtigen Rechtsträger.
• Übertragen Sie inaktive oder schlecht verwaltete LEIs zu TNV-LEI; die Übertragung ist kostenfrei.
• Erstellen Sie keine unnötigen LEIs für Anteilsklassen.
• Halten Sie Referenzdaten aktuell.
